コンプライアンス(証券・銀行) / 金融系求人・転職情報検索結果 検索条件設定に戻る

28 件中 110 件を表示
社名 *******
勤務地 東京都
年収 450万円 ~ 600万円

募集要項

JOB ID 461061
職種区分 金融系 / リスク・与信・債権管理・監査(証券・銀行)、コンプライアンス(証券・銀行)、その他証券・銀行系職種、その他投信・投資顧問系職種、損害調査・審査(生保・損保)
業務内容 疑わしい取引、不適正取引の検知(審査)及び、それぞれの取引を行った顧客への対応等についてコンプライアンス部・クライアントサービス部との連携や、検知態勢を作るためのシステム部との連携、これらの連携による審査体制の構築を行っています。

・ 審査業務(取引審査、口座審査等)
・ 関係部署(コンプライアンス部等)との連携及び審査体制の構築
・ 監督官庁や関連協会等への届出、報告、問い合わせ対応

求められる経験 [必須要件]
・証券会社、銀行、仮想通貨取引所など金融機関での業務経験

[歓迎要件]
・金融機関にて審査業務、内部管理業務


【中国五大銀行の日本支店】コンプライアンス担当

     

社名 *******
勤務地 東京都
年収 500万円 ~ 900万円

募集要項

JOB ID 465945
職種区分 金融系 / コンプライアンス(証券・銀行)
事務系 / 通訳・翻訳・英文事務
業務内容 中国・五大銀行のうちの1つ。日本支店でのコンプライアンス業務をお願いします。コンプライアンスオフィサーのサポート業務をメインにご担当いただきます。
≪業務内容≫
・日本及び中国の金融関連の新たな法律法規
・監督指針の日本語、中国語翻訳・通訳
・監督機関と支店、本店のコミュニケーション
・行内のコンプライアンス研修のサポート
・アンチマネーローンダリングシステムのオペレーション など
*年1回...
求められる経験 金融業界でのコンプライアンス経験(3年以上)ある方。


中国語スキル:ビジネスレベル

【AML/CFT/KYC 運用担当責任者】メルカリ100%子会社・金融事業

■まだ設立新しい会社の為、決済事業を中心にビジネスが拡がります。  ▽メルカリ金融事業構想 http://itpro.nikkeibp.co.jp/atcl/interview/14/262522/011200358/

       

社名 株式会社メルペイ
勤務地 東京都
年収 420万円 ~ 1500万円

募集要項

JOB ID 403055
職種区分 法務・知財 / 法務(契約・訴訟・弁護士)、コンプライアンス(法務・知財)
金融系 / 決済・金融事務関連(証券・銀行)、リスク・与信・債権管理・監査(証券・銀行)、コンプライアンス(証券・銀行)
業務内容 ■AML/CFT/KYC 運用担当責任者

【業務内容の詳細】
オペレーション業務部門において、第一線ディフェンスとしてのKYC/AML/CFTの運用担当責任者として、
当該業務の統括及び当該業務を遂行する組織づくりに取り組んで頂きます。
メルペイのサービスは、あんしん・あんぜんをモットーとしており、サービスご利用のお申込み
対応やご利用状況をモニタリングし不正利用の懸念がないかのチェックを...
求められる経験 ▼必要条件
・メルカリ/メルペイのミッションへの共感
・KYC(犯罪収益移転防止法準拠)対応、AML/CFT対応において5年以上の業務経験
・疑わしい取引の報告等の当局対応

▼歓迎条件
・リスク感度の高さ
・コミュニケーションスキル(経営陣・メンバー)
・CS/OPS業務、組織立ち上げの経験(0→1、1→5)
・顧客審査・管理の経験(初期審査・途上審査)
・加盟店審査・管理の経験(初期審査...


必須ではありませんが、ネット企業をクライアントとして担当していた弁護士・弁理士としての経験 などは歓迎致します。
社名 *******
勤務地 茨城県、栃木県
年収 400万円 ~ 700万円

募集要項

JOB ID 367892
職種区分 金融系 / 法人営業(証券・銀行)、個人営業・リテール・FP(証券・銀行)、ホールセラ―・RM(証券・銀行)、テラー・窓口業務(証券・銀行)、M&A(証券・銀行)、コーポレートファイナンス(証券・銀行)、金融商品開発業務(証券・銀行)、決済・金融事務関連(証券・銀行)、リスク・与信・債権管理・監査(証券・銀行)、コンプライアンス(証券・銀行)、アンダーライター(証券・銀行)、その他証券・銀行系職種、その他生保・損保系職種
業務内容 大手地方銀行グループ証券会社にて、証券に関わる業務全般を担当していただきます。
主に法人を対象としたホールセール事業と個人を対象としたリテール事業すべてに関わる業務をお願いします。

<具体的には>
■資産運用・資金調達業務
■証券化・事業継承・M&A等投資銀行業務
■企業化や株式公開支援
■個人向け資産運用業務
■金融資産ポートフォリオ提案による資産形成業務
■内部管理業務
■顧客相談業務...
求められる経験 <必須条件>
下記いずれかの条件満たす方
・一種証券外務員の有資格者
・証券会社または金融機関(銀行・信託等)において本社事務または支店内部管理業務経験ある方
<歓迎条件>
・金融機関(証券会社、銀行・信託銀行、生命保険等)での本社業務経験ある方
<求める人材像>
・質の高い総合金融サービスを提供したいという意欲ある方
・地域金融に新しい風を吹き込みたいという意欲のある方
<PCスキル>
・...


一種証券外務員
社名 *******
勤務地 東京都
年収 400万円 ~ 700万円

募集要項

JOB ID 301586
職種区分 コンサルタント系 / 経営・戦略コンサルタント、その他コンサルタント系職種
内部統制・監査系 / 内部統制・SOX
金融系 / リスク・与信・債権管理・監査(証券・銀行)、コンプライアンス(証券・銀行)
業務内容 【年金関連】
・事業法人に対する退職給付関連アドバイザリーサービス及び監査

【アセットマネジメント】
・資産運用会社(主に投信投資顧問会社、信託銀行、生保)に対する資産運用業務関連アドバイザリーサービス(規制・検査対応、GIPS、内部統制・リスク管理関連アドバイザリー等)
・資産運用ビジネスに関するアドバイザリーサービス(管理体制構築・高度化支援、業務プロセスに関するデューディジェンス、...
求められる経験 ■金融機関、もしくはコンサルティング会社出身
■Excel、Access等でのデータハンドリング・分析作業ができる方
 -プログラミングスキルや統計学の知識があると尚可
■Word、PPTを通常業務で活用できるレベル
■実務における英語力があれば尚可



【Big4系監査法人】法務コンプライアンスマネジャーポジション

     

社名 *******
勤務地 東京都
年収 850万円 ~ 1000万円

募集要項

JOB ID 385057
職種区分 法務・知財 / コンプライアンス(法務・知財)
内部統制・監査系 / 内部統制・SOX、業務監査
金融系 / コンプライアンス(証券・銀行)
業務内容 公認会計士法のうち独立性に関する法令、日本公認会計士協会が発行する「独立性に関する指針」、SEC Regulation S-XのうちIndependenceに関する理解を前提として、国内外のグループファームとのコミュニケーション、資料作成、リサーチの実施。
また、上述の規則、法令を遵守するための内部統制組織の構築及び運用。
求められる経験 【必須要件】
・英語にて海外法令諸規則やグループの内部規則を理解し、海外グループファームとのコミュニケーションが可能な方(要ビジネス英語の読み書き、ビジネス英会話ができる方歓迎)
・法務、コンプライアンスに関する素養がある方
・Excel、Word、Outlookを多用する為、これらのアプリケーションに通じている方
【歓迎要件】
TOEIC860点以上尚可

【前職例】
一般事業法人の法務部...


社名 *******
勤務地 東京都
年収 400万円 ~ 1400万円

募集要項

JOB ID 325053
職種区分 コンサルタント系 / 経営・戦略コンサルタント、財務・会計コンサルタント
内部統制・監査系 / 内部統制・SOX
金融系 / リスク・与信・債権管理・監査(証券・銀行)、コンプライアンス(証券・銀行)
業務内容 金融部門にて金融機関に対する以下のようなサービスのいずれかをご担当いただきます。
(複数のサービス/プロジェクトに携われる方歓迎)
■以下のような内部管理態勢に関する外部評価、検証、高度化アドバイザリー
・内部監査態勢
・内部統制(SOX、J-SOX等)
・法令等遵守態勢、苦情処理態勢、顧客保護等管理態勢、委託先管理態勢等
・金融規制への対応アドバイス(規制当局による監督・検査、バーゼル規制...
求められる経験 【必須要件(マネジャーレベル)】
英語によるビジネスコミュニケーション能力があり、かつ、以下のいずれかに該当する方
① 金融機関におけるリスク管理業務、内部監査業務等の経験
② 金融機関に対するアドバイザリー業務の経験
③ 金融工学に知見を有していること

【必須要件(スタッフレベル)】
英語によるビジネスコミュニケーション能力がある方。金融機関での勤務経験がある方や数学・統計学の知見がある...


社名 *******
勤務地 東京都
年収 700万円 ~ 900万円

募集要項

JOB ID 254461
職種区分 IT系 / ITコンサルタント、セキュリティスペシャリスト
コンサルタント系 / 経営・戦略コンサルタント
金融系 / リスク・与信・債権管理・監査(証券・銀行)、コンプライアンス(証券・銀行)
業務内容 金融機関に対するコンプライアンス関連アドバイザリー業務及びレギュラトリーコンプライアンス関連アドバイザリー業務全般
(主要顧客は大手銀行、地銀、証券、外資系金融機関等)
【具体的な業務】
■サイバー犯罪、マネー・ローンダリング、反社会的勢力等の金融犯罪対応
■不正管理態勢構築、アドバイザリー
・顧客保護、苦情管理態勢構築、アドバイザリー
・利益相反管理態勢構築、アドバイザリー、等
■サイバー...
求められる経験 下記いずれかのご経験ある方。
・金融機関でコンプライアンス部門経験者
・金融当局における金融機関向け監督・検査業務(金融庁で検査経験等)のある方
・監査法人等における金融機関向けアドバイザリー業務(レギュラトリーコンプライアンス、不正調査等)経験者
・弁護士資格をもっており、アドバイザリーに興味を持っている方
・金融機関等でマネロン業務に従事している方
・ITフォレンジックの業務(サイバーア...


社名 *******
勤務地 東京都
年収 800万円 ~ 1400万円

募集要項

JOB ID 254460
職種区分 IT系 / ITコンサルタント、セキュリティスペシャリスト
コンサルタント系 / 経営・戦略コンサルタント
金融系 / リスク・与信・債権管理・監査(証券・銀行)、コンプライアンス(証券・銀行)
業務内容 金融機関に対するコンプライアンス関連アドバイザリー業務及びレギュラトリーコンプライアンス関連アドバイザリー業務全般
(主要顧客は大手銀行、地銀、証券、外資系金融機関等)
【具体的な業務】
■AML対策
■サイバー犯罪、マネー・ローンダリング、反社会的勢力等の金融犯罪対応
■不正管理態勢構築、アドバイザリー
・顧客保護、苦情管理態勢構築、アドバイザリー
・利益相反管理態勢構築、アドバイザリー、...
求められる経験 下記いずれかのご経験ある方。
・金融機関でコンプライアンス部門経験者
・金融当局における金融機関向け監督・検査業務(金融庁で検査経験等)のある方
・監査法人等における金融機関向けアドバイザリー業務(レギュラトリーコンプライアンス、不正調査等)経験者
・弁護士資格をもっており、アドバイザリーに興味を持っている方
・金融機関等でマネロン業務に従事している方
・ITフォレンジックの業務(サイバーア...


社名 *******
勤務地 東京都
年収 1000万円 ~ 2000万円

募集要項

JOB ID 254813
職種区分 コンサルタント系 / 経営・戦略コンサルタント、財務・会計コンサルタント
内部統制・監査系 / 内部統制・SOX
金融系 / リスク・与信・債権管理・監査(証券・銀行)、コンプライアンス(証券・銀行)
業務内容 金融部門にて金融機関に対する以下のようなサービスのいずれかをご担当いただきます。
※エキスパート採用のためクライアントの獲得等、ビジネス拡大に直接寄与できる人材の募集です

■以下のような内部管理態勢に関する外部評価、検証、高度化各種アドバイザリー業務
・内部監査態勢
・内部統制(SOX、J-SOX等)
・AML
・法令等遵守態勢、苦情処理態勢、顧客保護等管理態勢、委託先管理態勢等
・金融規...
求められる経験 ■金融機関等でガバナンス上重要な部門で重要な役職を担っていた方
■コンサルティング会社で営業責任を負っていた方
■社内外でのリレーションが豊富で、ビジネス拡大に直接寄与できる方
■RM且つコンプライアンス/リスク管理/ガバナンス等の業務エリアについて知見のある方
(リスク管理部門、コンプライアンス部門、商品企画関連部門等との折衝経験)

【以下の資格をお持ちの方歓迎】
・CIA
・公認会計士...


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